市直各單位：

       為深入貫徹落實(shí)深化政府采購(gòu)制度改革，進(jìn)一步優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，強(qiáng)化采購(gòu)人主體責(zé)任，貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院穩(wěn)經(jīng)濟(jì)一攬子政策措施和“放管服”改革措施，依據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例》《政府采購(gòu)需求管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，我局制定《2022年惠州市市直采購(gòu)人主體責(zé)任評(píng)估工作方案》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)按時(shí)報(bào)送資料。具體評(píng)估單位名單另行通知。

                                                                                                                                                        惠州市財(cái)政局

                                                                                                                                                     2022年12月28日

2022年惠州市市直采購(gòu)人主體責(zé)任評(píng)估工作方案

       為深入貫徹落實(shí)深化政府采購(gòu)制度改革，進(jìn)一步優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，強(qiáng)化采購(gòu)人主體責(zé)任，貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院穩(wěn)經(jīng)濟(jì)一攬子政策措施和“放管服”改革措施，依據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例》《政府采購(gòu)需求管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，編制《2022年惠州市市直采購(gòu)人主體責(zé)任評(píng)估指標(biāo)體系表》，并結(jié)合我市實(shí)際，制定本方案。

        一、總體要求

        通過(guò)對(duì)各單位政府采購(gòu)活動(dòng)的綜合評(píng)估，推動(dòng)采購(gòu)人建立健全政府采購(gòu)內(nèi)部控制管理制度，明確政府采購(gòu)職責(zé)分工，強(qiáng)化各單位履行主體責(zé)任的意識(shí)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，加大政府采購(gòu)政策執(zhí)行力度，促進(jìn)政府采購(gòu)工作制度化、規(guī)范化，優(yōu)化我市營(yíng)商環(huán)境，提升政府采購(gòu)活動(dòng)的組織管理水平和財(cái)政資金使用效益，促進(jìn)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)建設(shè)和廉政建設(shè)，提高政府采購(gòu)公信力。

        二、評(píng)估范圍

        評(píng)估對(duì)象為市直主管預(yù)算單位，評(píng)估項(xiàng)目為2022年度成交的政府采購(gòu)項(xiàng)目。

        三、評(píng)估指標(biāo)體系

        依據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例》《政府采購(gòu)需求管理辦法》等有關(guān)規(guī)定（依據(jù)文件清單見(jiàn)附件1），結(jié)合惠州實(shí)際，制定《2022年惠州市市直采購(gòu)人主體責(zé)任評(píng)估指標(biāo)體系》，包括6個(gè)一級(jí)指標(biāo)、25個(gè)二級(jí)指標(biāo)、53個(gè)三級(jí)指標(biāo)。具體指標(biāo)見(jiàn)附件2。

       四、評(píng)估工作安排

       市財(cái)政局將組成評(píng)估組，主要采取公開(kāi)信息核查、書(shū)面審查、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地調(diào)查等方式相結(jié)合的方式開(kāi)展評(píng)估工作。具體安排如下（如疫情防控等因素導(dǎo)致具體時(shí)間有變化的另行通知）：

        （一）工作準(zhǔn)備階段(2022年12月至2023年2月)。各單位按照《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)<廣東省預(yù)算單位政府采購(gòu)活動(dòng)內(nèi)部控制事項(xiàng)清單>的通知》（惠財(cái)采購(gòu)函〔2021〕30號(hào)）等文件要求，完善本單位政府采購(gòu)內(nèi)部控制管理制度并形成正式文件，于2023年2月28日前由各主管預(yù)算單位（匯總本單位及所屬預(yù)算單位）報(bào)送市財(cái)政局（政府采購(gòu)監(jiān)管科）。

        （二）材料報(bào)送階段(2023年3月)。根據(jù)各單位工作準(zhǔn)備階段報(bào)送材料的具體情況，隨機(jī)選取10家市直主管預(yù)算單位作為被評(píng)估對(duì)象，每家抽取3個(gè)項(xiàng)目作為重點(diǎn)檢查項(xiàng)目（不足3個(gè)項(xiàng)目的，全部作為重點(diǎn)檢查項(xiàng)目）。被評(píng)估對(duì)象將抽取的重點(diǎn)檢查項(xiàng)目檔案于2023年3月31日前報(bào)送市財(cái)政局（政府采購(gòu)監(jiān)管科）。

        （三）書(shū)面審查階段(2023年4月至5月)。評(píng)估組對(duì)照《2022年惠州市市直采購(gòu)人主體責(zé)任評(píng)估指標(biāo)體系表》進(jìn)行評(píng)分，在中國(guó)政府采購(gòu)網(wǎng)廣東分網(wǎng)等網(wǎng)站上搜索公開(kāi)信息核查，對(duì)被評(píng)估對(duì)象提供的資料進(jìn)行書(shū)面審查，編制工作底稿。

       （四）審查反饋階段(2023年6月)。結(jié)合公開(kāi)信息核查、書(shū)面審查，對(duì)審查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題與被評(píng)估對(duì)象進(jìn)行反饋，被評(píng)估對(duì)象對(duì)審查反饋問(wèn)題進(jìn)行回復(fù)，并對(duì)工作底稿進(jìn)行簽字蓋章確認(rèn)。

       （五）形成報(bào)告階段(2023年6月)。形成評(píng)估工作報(bào)告，將評(píng)估結(jié)果在中國(guó)政府采購(gòu)網(wǎng)廣東分網(wǎng)予以公開(kāi)。

        五、評(píng)估結(jié)果及應(yīng)用

       根據(jù)評(píng)估結(jié)果，發(fā)現(xiàn)被評(píng)估對(duì)象存在落實(shí)主體責(zé)任不到位等情況，市財(cái)政局將采取約談、書(shū)面關(guān)注等方式責(zé)令采購(gòu)人整改。對(duì)評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的采購(gòu)人、代理機(jī)構(gòu)和評(píng)審專家的違法線索進(jìn)行延伸檢查，對(duì)查實(shí)的違法違規(guī)行為依法作出處理處罰，并將處理處罰信息在中國(guó)政府采購(gòu)網(wǎng)廣東分網(wǎng)予以公開(kāi)。

       六、工作要求

       （一）提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。各單位要提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，高度重視深化政府采購(gòu)制度改革工作，統(tǒng)一思想，充分認(rèn)識(shí)落實(shí)政府采購(gòu)主體責(zé)任的重要性，積極協(xié)調(diào)單位內(nèi)部分工配合，抓好各項(xiàng)任務(wù)落實(shí)。

      （二）積極配合，按時(shí)報(bào)送。請(qǐng)參與評(píng)估的各方認(rèn)真做好前期準(zhǔn)備工作，積極配合評(píng)估工作，按時(shí)報(bào)送有關(guān)材料。被評(píng)估對(duì)象要準(zhǔn)時(shí)提供相關(guān)資料，不得弄虛作假、隱瞞實(shí)情，確保評(píng)估結(jié)果客觀、全面。

       附件：1.2022年惠州市市直采購(gòu)人主體責(zé)任評(píng)估工作依據(jù)文件清單.docx

                  2.2022年惠州市市直采購(gòu)人主體責(zé)任評(píng)估指標(biāo)體系表（略）

                  3.市直主管預(yù)算單位名單(略)