HBGS-2024-4

惠州市科學(xué)技術(shù)局關(guān)于印發(fā)

《惠州市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理辦法》的通知

惠市科字〔2024〕25號

各有關(guān)單位：

　　為貫徹落實《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》《廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理辦法》等文件精神，加強(qiáng)和規(guī)范我市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)與管理，現(xiàn)將《惠州市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理辦法》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

惠州市科學(xué)技術(shù)局        

2024年4月1日           

惠州市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理辦法

第一章 總 則

　　第一條 為貫徹落實《科技部印發(fā)〈關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見〉的通知》（國科發(fā)政〔2019〕313號）、《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于印發(fā)〈廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理辦法〉的通知》（粵科規(guī)范字〔2022〕10號）等文件精神，加強(qiáng)和規(guī)范惠州市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)與運(yùn)行管理，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新、研發(fā)服務(wù)、成果轉(zhuǎn)化，建設(shè)主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場化、用人機(jī)制靈活化的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)，可注冊為科技類民辦非企業(yè)單位、登記設(shè)立事業(yè)單位或企業(yè)。其中，共建類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是指共建方案經(jīng)市政府同意后簽訂合作共建協(xié)議的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。

　　第三條 惠州市科學(xué)技術(shù)局（以下簡稱“市科技局”）負(fù)責(zé)制定新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展規(guī)劃和政策，組織開展資格認(rèn)定、綜合評價、監(jiān)督管理等工作。各縣（區(qū)）科技主管部門負(fù)責(zé)本地區(qū)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的培育、推薦、支持和跟蹤管理工作，促進(jìn)其健康發(fā)展。

第二章 申報認(rèn)定

　　第四條 市級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的申報與認(rèn)定具體按照每年度市科技局發(fā)布的通知文件執(zhí)行。共建類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)直接納入市級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的扶持和監(jiān)管范圍。市級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定實行“自愿申報、專家論證、擇優(yōu)遴選”的原則，應(yīng)滿足以下基本條件：

　　（一）具備獨(dú)立法人資格，在惠注冊和運(yùn)營，依法經(jīng)營、誠實守信，一年內(nèi)無違法行為記錄且沒有嚴(yán)重失信行為。

　　（二）具有明確功能定位，主要從事產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、企業(yè)技術(shù)服務(wù)、創(chuàng)新資源引進(jìn)培育和創(chuàng)辦孵化科技企業(yè)等工作。

　　（三）擁有開展研發(fā)、試驗、服務(wù)等所必需的條件與固定科研場地。其中自有科研儀器設(shè)備原值不低于100萬元，固定科研場地面積不低于300平方米。

　　（四）具有結(jié)構(gòu)相對合理穩(wěn)定、研發(fā)能力及市場運(yùn)營能力較強(qiáng)的人才隊伍。其中常駐研發(fā)人員不低于10人，常駐研發(fā)人員數(shù)占職工總數(shù)的比例不低于20%。法定代表人或主要負(fù)責(zé)人應(yīng)為機(jī)構(gòu)全職人員或常駐人員。

　　（五）具有一定的經(jīng)濟(jì)實力和穩(wěn)定的資金來源，保障新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)與發(fā)展。上一個會計年度研發(fā)費(fèi)用支出不低于250萬元，研發(fā)費(fèi)用占同期總收入的比例不低于10%。

　　（六）具有創(chuàng)新、科學(xué)、規(guī)范的管理制度。建立財務(wù)管理、薪酬激勵、內(nèi)控監(jiān)督、知識產(chǎn)權(quán)管理、成果轉(zhuǎn)化等制度。

　　（七）主要從事生產(chǎn)制造、教學(xué)教育、檢驗檢測、園區(qū)管理等活動的單位原則上不予受理。

　　第五條 市級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)申報認(rèn)定程序：

　　（一）單位申報。申報單位根據(jù)年度申報通知的要求，登錄惠州市科技業(yè)務(wù)管理陽光政務(wù)平臺進(jìn)行填報，并對填報內(nèi)容的真實性負(fù)責(zé)。

　　（二）縣（區(qū)）推薦。申報單位所在地的縣（區(qū)）科技主管部門對申報單位的基本條件和申報材料的完整性、規(guī)范性等進(jìn)行初審，對符合條件的提出推薦意見并報送市科技局。

　　（三）形式審查。市科技局對申報材料進(jìn)行形式審查，符合認(rèn)定的進(jìn)入專家評審論證環(huán)節(jié)。

　　（四）評審論證。市科技局組織專家或委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行評審論證，形成評審論證意見。

　　（五）結(jié)果公示。市科技局根據(jù)專家評審論證意見，研究確定擬認(rèn)定名單并進(jìn)行公示。

　　（六）下達(dá)通知。市級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)認(rèn)定名單經(jīng)公示無異議或異議處理后，由市科技局下達(dá)認(rèn)定通知。

　　（七）獲得省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)資格的單位，無須重復(fù)申報，自動認(rèn)定為市級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。

　　第六條 共建類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的成立，采取“一事一議”的方式，單獨(dú)組織論證并報市政府審定。合作共建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)依托單位應(yīng)具有國內(nèi)外領(lǐng)先的創(chuàng)新資源和研發(fā)實力，應(yīng)滿足以下條件之一：

　　（一）中國科學(xué)院等國家級、具有一流研發(fā)實力的知名科研院所。

　　（二）國（境）外（含港澳臺地區(qū)）近兩年內(nèi)在泰晤士高等教育世界大學(xué)排名或QS世界大學(xué)排名前500名的高校。

　　（三）建有國家級重點實驗室、工程技術(shù)研究中心、企業(yè)工程（技術(shù)）中心、檢測認(rèn)證中心、創(chuàng)新中心等研發(fā)機(jī)構(gòu)。

　　（四）世界500強(qiáng)、中國200強(qiáng)企業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)中的領(lǐng)軍企業(yè)等。

　　第七條 共建類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的成立流程：

　　（一）制定方案。共建方案需明確建設(shè)目標(biāo)、組織架構(gòu)、投入模式、經(jīng)費(fèi)預(yù)算、進(jìn)度安排、考核指標(biāo)等，研究領(lǐng)域符合惠州市重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向。

　　（二）組織論證。市科技局組織相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜一蛭械谌綑C(jī)構(gòu)對共建方案的可行性、技術(shù)水平的先進(jìn)性、建設(shè)資金和場地面積的合理性進(jìn)行論證。

　　（三）征求意見。市科技局將論證通過的共建方案征求相關(guān)部門意見。

　　（四）上報審批。市科技局將修改完善后的共建方案報市政府審定。

　　（五）簽訂協(xié)議。市政府批復(fù)同意后，以市政府或市科技局名義與共建方簽訂合作共建協(xié)議。

第三章 綜合評價

　　第八條 市科技局每年對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)組織綜合評價，具體按照當(dāng)年度通知執(zhí)行，評價結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格和不合格四個等級。

　　第九條 評價流程：

　　（一）材料填報。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)根據(jù)市科技局發(fā)布的綜合評價通知，按要求登錄惠州市科技業(yè)務(wù)管理陽光政務(wù)平臺完成材料填報，并對填報內(nèi)容的真實性負(fù)責(zé)。

　　（二）縣（區(qū)）推薦。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)所在地的縣（區(qū)）科技主管部門對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)填報材料的完整性、規(guī)范性等進(jìn)行形式審查。

　　（三）評審論證。市科技局組織專家或委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行評審論證，形成評審論證意見。

　　（四）結(jié)果公示。市科技局根據(jù)專家評審論證意見，研究提出評價結(jié)果并進(jìn)行公示。

　　（五）下達(dá)通知。評價結(jié)果經(jīng)公示無異議或異議處理后，由市科技局下達(dá)評價結(jié)果。

　　第十條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評價結(jié)果為優(yōu)秀和良好的，給予后補(bǔ)助獎勵；評價結(jié)果為不合格的，需在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行整改。

　　第十一條 市級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)資格有效期為三年，有效期滿后，根據(jù)當(dāng)年度綜合評價結(jié)果確定市級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)資格。綜合評價結(jié)果為合格及以上的，繼續(xù)保留市級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)資格；評價結(jié)果為不合格的，需在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行整改，整改后仍不合格的取消市級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)資格。

第四章 支持措施

　　第十二條 通過認(rèn)定的省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，市財政一次性獎勵支持100萬元。

　　第十三條 實施新型研發(fā)機(jī)構(gòu)綜合評價后補(bǔ)助政策，評價結(jié)果為優(yōu)秀的補(bǔ)助50萬元，評價結(jié)果為良好的補(bǔ)助30萬元。上一年度已獲得補(bǔ)助的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，橫向收入增幅在10%以上的，方可連續(xù)獲得后補(bǔ)助。

　　第十四條 對于已認(rèn)定的市級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，鼓勵支持申報省級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)或省級、國家級創(chuàng)新平臺，在申報、承擔(dān)市級財政科技計劃項目時給予支持。

　　第十五條 鼓勵各縣（區(qū)）根據(jù)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展需要，研究制定促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的政策措施，在科研項目立項、基礎(chǔ)條件建設(shè)、人才住房配套、子女入學(xué)保障等方面給予支持。

第五章 運(yùn)行管理

　　第十六條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)實行理事會或董事會（以下統(tǒng)稱“理事會”）決策制和院長（或所長、總經(jīng)理）負(fù)責(zé)制，根據(jù)法律法規(guī)和出資方協(xié)議制定章程，依照章程運(yùn)行。

　　第十七條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可根據(jù)科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)實際需求，自主確定研發(fā)選題，動態(tài)設(shè)立和調(diào)整研發(fā)單元，靈活配置科研人員、組織研發(fā)團(tuán)隊、調(diào)配科研設(shè)備。

　　第十八條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)采用市場化用人機(jī)制，可根據(jù)需要采取雙聘、臨聘及其他方式聘用兼職人員。其中全時聘用人員可視為常駐人員；雙聘人員的科研產(chǎn)出和考核情況原則上雙方機(jī)構(gòu)應(yīng)互認(rèn)，具體以雙方簽訂的合同為準(zhǔn)。

　　第十九條 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)要切實加強(qiáng)財政資金的使用管理，專款專用，不得以任何形式改變其用途，并自覺接受財政、審計、監(jiān)察部門的監(jiān)督檢查，嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)規(guī)章制度和會計核算制度。

　　第二十條 有下列情況之一的，取消市級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的資格：

　　（一）發(fā)生重大變更后不具備新型研發(fā)機(jī)構(gòu)基本條件的（包括不按要求報告重大變更或重大變更審核不通過的）；

　　（二）不參加綜合評價或整改后仍不合格的；

　　（三）提供虛假材料經(jīng)核實影響綜合評價結(jié)果的；

　　（四）在科研誠信系統(tǒng)中有失信行為記錄且仍在懲戒期內(nèi)的；

　　（五）機(jī)構(gòu)法人資格被依法終止的；

　　（六）存在其他應(yīng)予以撤銷情形的。

第六章 加強(qiáng)共建類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理

　　第二十一條 對建設(shè)期內(nèi)的共建類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)組織考核，具體按照當(dāng)年度通知執(zhí)行。考核流程：

　　（一）開展自評。機(jī)構(gòu)根據(jù)合作協(xié)議內(nèi)容開展自評。

　　（二）組織考核。市科技局組織專家或委托第三方機(jī)構(gòu)對機(jī)構(gòu)開展年度考核，提出考核意見。

　　（三）結(jié)果確定。市科技局根據(jù)專家考核意見研究確定考核結(jié)果。考核結(jié)果分為通過和不通過兩類。

　　第二十二條 建設(shè)期內(nèi)的共建類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)經(jīng)費(fèi)根據(jù)考核結(jié)果進(jìn)行撥付。考核通過的機(jī)構(gòu)按照合作協(xié)議指標(biāo)完成率撥付下一年度建設(shè)經(jīng)費(fèi)；考核不通過的，暫停撥付下一年度建設(shè)經(jīng)費(fèi)，需在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行整改。

　　第二十三條 共建類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)需健全固定資產(chǎn)管理制度，合理保管和使用財政資金形成的固定資產(chǎn)，并將固定資產(chǎn)管理情況按年度報市科技局。

　　第二十四條 對建設(shè)期滿的共建類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗收。具體流程:

　　（一）提出驗收申請。機(jī)構(gòu)在建設(shè)期滿后6個月內(nèi)需向市科技局提出驗收申請，并提交驗收材料。如不能如期申請驗收，應(yīng)提出延期申請報市科技局審批。延期時間原則上不超過1年，因特殊情況最長延期2年。

　　（二）專項審計。市科技局委托審計機(jī)構(gòu)對經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行專項審計，出具專項審計報告。

　　（三）現(xiàn)場驗收。市科技局對驗收材料進(jìn)行形式審查后，組織專家或委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場驗收，提出驗收意見。專家組成員不少于5名，由相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)專家和財務(wù)專家組成，其中技術(shù)專家不少于專家組成員人數(shù)的三分之二。

　　（四）結(jié)論確定。市科技局根據(jù)專家驗收意見研究確定驗收結(jié)論。驗收結(jié)論分為驗收通過和驗收不通過兩類。按照合作協(xié)議，建設(shè)工作完成度在80%及以上，且建設(shè)經(jīng)費(fèi)使用合理合規(guī)的，為驗收通過；建設(shè)工作完成度未達(dá)80%，或建設(shè)經(jīng)費(fèi)未進(jìn)行專項管理、擅自挪用、弄虛作假的，或逾期超過一年未提交驗收資料的為驗收不通過。

　　（五）結(jié)論應(yīng)用。驗收不通過的機(jī)構(gòu)，自驗收之日起十五日內(nèi)可提出整改申請，并在一年內(nèi)整改完畢，重新進(jìn)行驗收。

　　第二十五條 共建類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)合作共建協(xié)議約定的以下情形，經(jīng)市政府同意后與共建方終止合作。

　　（一）考核或驗收不通過，經(jīng)整改后仍不通過的。

　　（二）機(jī)構(gòu)或相關(guān)人員出現(xiàn)違法違規(guī)情形，造成嚴(yán)重不良影響的。

　　（三）共建方連續(xù)兩年及以上對機(jī)構(gòu)不進(jìn)行實質(zhì)性管理和支持的。

　　（四）經(jīng)第三方審計巡視巡察發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重問題的。

　　（五）其他造成重大不良影響的情形。

　　第二十六條 市科技局牽頭對終止合作的共建類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算，市科技局和共建方指定機(jī)構(gòu)組成清算小組，制定清算方案，明確清算范圍、清算程序、后續(xù)資產(chǎn)處置、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)主體是否保留等內(nèi)容，并委托第三方審計機(jī)構(gòu)開展清產(chǎn)核資工作。清產(chǎn)核資工作完成后，對機(jī)構(gòu)的資金資產(chǎn)按下列程序處置：

　　（一）因考核、驗收未通過或因客觀不可抗力因素等原因需終止的，經(jīng)審計無違法違規(guī)行為后按原渠道收回剩余財政資金；因違法違規(guī)行為終止的，除按原渠道收回剩余財政資金外，還須依法追回涉及違法違規(guī)已撥付的財政資金，相關(guān)單位及人員納入失信記錄，涉及違法犯罪的依法追究相應(yīng)法律責(zé)任。

　　（二）對市財政資金形成的固定資產(chǎn)依法依規(guī)予以處理；終止后共建類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)繼續(xù)持有或使用市財政資金形成的固定資產(chǎn)，應(yīng)按市場價購買或繳納相應(yīng)租金。

第七章 附 則

　　第二十七條 本辦法由市科技局具體解釋。

　　第二十八條 本辦法自2024年5月1日起施行，有效期5年。2020年8月7日印發(fā)的《惠州市科技局關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的扶持辦法》（惠市科字〔2020〕102號）同時廢止。