HBGS-2022-8

惠州市科學(xué)技術(shù)局關(guān)于印發(fā)

惠州市科技計劃項目管理辦法的通知

惠市科字〔2022〕42號

各有關(guān)單位：

　　為規(guī)范和加強惠州市科技計劃項目管理，提高管理效率和實施績效，我局制定了《惠州市科技計劃項目的管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

　　惠州市科學(xué)技術(shù)局    

　　2022年5月25日     

惠州市科技計劃項目管理辦法

　　第一條 為規(guī)范和加強惠州市科技計劃項目管理，提高管理效率和實施績效，深化科技體制改革，根據(jù)國家、廣東省和惠州市的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱“市科技計劃項目”，是指由惠州市科學(xué)技術(shù)局（以下簡稱“市科技局”）組織實施，并通過財政科技經(jīng)費支持或科技政策扶持引導(dǎo)的科技研發(fā)及相關(guān)活動。

　　第三條 本辦法適用于市科技計劃項目的征集、確定、實施、驗收、監(jiān)督等各環(huán)節(jié)的管理工作。

　　第四條 市科技計劃項目管理遵循權(quán)責(zé)明確、程序規(guī)范、監(jiān)督有力、績效導(dǎo)向的原則，逐步實施全面信息化管理，保證項目管理全過程的公開、公平、公正。

　　第五條 市科技計劃項目管理的實施主體包括：市科技局、項目管理專業(yè)機構(gòu)、項目主管部門、項目承擔(dān)單位和項目負(fù)責(zé)人。

　　（一）市科技局是市級科技計劃項目的管理部門。主要職責(zé)包括：研究制定科技計劃管理政策制度；編制年度科技計劃和經(jīng)費預(yù)算、項目申報指南，組織項目申報、評審、立項；與項目主管部門、項目承擔(dān)單位簽訂項目合同書或任務(wù)書（以下統(tǒng)稱“任務(wù)書”），并依照任務(wù)書進(jìn)行管理；開展項目監(jiān)督檢查、績效評價和科研誠信管理等。

　　（二）項目管理專業(yè)機構(gòu)是指受市科技局委托開展市科技計劃項目管理的第三方服務(wù)機構(gòu)。主要職責(zé)包括：依據(jù)市科技計劃項目管理有關(guān)規(guī)定和委托管理協(xié)議，組織項目申報、評審、過程管理、驗收、監(jiān)督評估、科研誠信管理等，開展科技領(lǐng)域相關(guān)調(diào)研、研討、培訓(xùn)、科普等工作。

　　（三）項目主管部門是指具有科技計劃項目推薦權(quán)的市直部門、各縣（區(qū)）科技主管部門和其他有關(guān)單位。主要職責(zé)包括：對項目申報單位信息進(jìn)行審核；組織發(fā)動項目申報并按規(guī)定開展項目形式審查和推薦報送；協(xié)助市科技局開展項目過程管理、驗收和績效評價等工作。

　　（四）項目承擔(dān)（申報）承擔(dān)單位是科技計劃項目管理和實施的責(zé)任主體。主要職責(zé)包括：按規(guī)定組織項目申報，并對申報材料的真實性、完整性、有效性和合法性負(fù)責(zé)；建立健全科研、財務(wù)、誠信等內(nèi)部管理制度；按照項目任務(wù)書組織項目實施，落實項目實施配套條件，履行各項條款，完成主要目標(biāo)和任務(wù)，及時申請驗收并做好項目檔案管理；接受并積極配合審計、監(jiān)督檢查、績效評價等工作。

　　（五）項目負(fù)責(zé)人是科技計劃項目的直接責(zé)任人。主要職責(zé)包括：負(fù)責(zé)項目申報，并對申報材料的真實性、完整性、有效性和合法性直接負(fù)責(zé)；按計劃組織項目實施，落實科研項目日志管理制度，真實反映科研項目研究過程，完成任務(wù)書規(guī)定的任務(wù)，及時申請驗收，辦理成果登記等；弘揚科學(xué)精神，恪守科研誠信，強化責(zé)任意識，嚴(yán)格遵守項目管理的各項規(guī)定。

　　第六條 市科技計劃項目實行分類管理：

　　（一）按財政資金資助額度，市科技計劃項目分為重大項目、重點項目、一般項目和自籌經(jīng)費類項目。重大項目是指市級財政資金資助200萬元（含）以上的項目，重點項目是指資助200萬元（不含）至50萬元（含）的項目，一般項目是指資助50萬元（不含）以下的項目；自籌經(jīng)費類項目是指列入市科技計劃項目，實施經(jīng)費由項目承擔(dān)單位自行籌措的項目。

　　（二）按財政資金支持方式，市科技計劃項目分為事前資助和事后獎補項目。事前資助是指立項后完成前，給予部分或全部財政資金資助，項目按照任務(wù)書要求使用資金；事后獎補是指申報單位已先行開展工作，市科技局對其研發(fā)費用或達(dá)到的資質(zhì)條件、技術(shù)水平、獲得的科技獎勵等進(jìn)行審核、評估或確認(rèn)后給予相應(yīng)獎補。

　　（三）按項目遴選方式，市科技計劃項目分為競爭擇優(yōu)、合規(guī)審核和定向組織項目。競爭擇優(yōu)是指通過組織評審論證申報單位提交的申報材料，擇優(yōu)給予立項和支持；合規(guī)審核是指通過審查申報單位提交的申報材料，對符合規(guī)定條件的給予立項或事后獎補支持；定向組織是指落實市委、市政府決策部署以及根據(jù)科技創(chuàng)新特定需要定向組織實施和給予資助。

　　第七條 市科技計劃項目確定程序原則上包括指南編制與發(fā)布、申報與受理、專家評審或材料審核、考察核查、立項公示、簽訂任務(wù)書、撥付資金等。市科技局可根據(jù)項目管理要求在各類計劃具體管理辦法中明確相關(guān)程序，并向社會公布。

　　第八條 市科技局圍繞國家、省、市科技發(fā)展規(guī)劃和年度重點科技工作，編制項目申報指南，明確計劃類別、項目組織形式、資助強度、支持方式、申報條件、申報材料、受理時間、聯(lián)系方式等內(nèi)容。

　　第九條 項目申報應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件：

　　（一）申報單位應(yīng)當(dāng)是在惠州市依法注冊并具備法人資格的企事業(yè)單位和社會組織，或駐惠國家、省屬企事業(yè)單位；

　　（二）申報單位應(yīng)當(dāng)具有項目實施的基礎(chǔ)條件和保障能力，誠信守法，具有良好的商業(yè)信譽、健全的組織機構(gòu)、完善的財務(wù)會計和科研管理相關(guān)制度；

　　（三）項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)是牽頭申報單位的全職研究人員，并具有完成項目所需的專業(yè)技術(shù)能力和組織管理協(xié)調(diào)能力；

　　（四）申報單位和項目負(fù)責(zé)人在申報項目時無尚在懲戒期的科研失信行為和相關(guān)社會領(lǐng)域信用“黑名單”記錄；

　　（五）申報單位和項目負(fù)責(zé)人無逾期未驗收市級及以上科技計劃項目，項目負(fù)責(zé)人在研的市級及以上科技計劃項目不得超過2項；

　　（六）相關(guān)專項管理辦法或申報指南要求具備的其他條件。

　　第十條 項目申報原則上實行無紙化申報，通過惠州市科技業(yè)務(wù)管理陽光政務(wù)平臺提交以下基本材料：

　　（一）項目申報書；

　　（二）科研誠信承諾書；

　　（三）項目涉及科研倫理和科技安全的，提供國家有關(guān)法律法規(guī)和倫理準(zhǔn)則要求的批準(zhǔn)或備案文件；

　　（四）相關(guān)專項管理辦法或申報指南要求提供的其他材料。

　　第十一條 項目主管部門對項目申報材料進(jìn)行形式審查，主要審查申報材料在形式上的合規(guī)性、完整性和有效性，并出具推薦意見；不予推薦的，應(yīng)當(dāng)說明理由。市科技局或項目管理專業(yè)機構(gòu)對申報材料進(jìn)行審查，主要審查申報單位是否具備申報資格、申報資料是否符合申報要求，提交的資料是否完整、有效等，通過審查的予以受理；不予受理的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　第十二條 競爭擇優(yōu)項目由市科技局或項目管理專業(yè)機構(gòu)組織專家評審；合規(guī)審核項目由市科技局或項目管理專業(yè)機構(gòu)審查并出具審查意見；定向組織項目按市委、市政府決策要求落實或組織專家論證形成咨詢意見。

　　第十三條 市科技局根據(jù)科技計劃類別建立公正、科學(xué)的項目評審工作規(guī)則和專家評審規(guī)范，明確專家組構(gòu)成、產(chǎn)生方式和項目評價指標(biāo)、評分標(biāo)準(zhǔn)、評審意見格式等，建立全過程可查詢、可追溯、可申訴的評審體系，其中基礎(chǔ)研究項目成果推行代表作制度；應(yīng)用研究項目成果以新技術(shù)、新材料、新工藝、新產(chǎn)品、新設(shè)備樣機性能等作為主要評價指標(biāo)；技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化項目成果以技術(shù)交易合同金額、市場估值、市場占有率、重大工程或重點企業(yè)應(yīng)用情況等作為主要評價指標(biāo)。

　　第十四條 項目評審可采取通訊評審、會議評審、現(xiàn)場考察等形式，主要就項目實施的必要性、創(chuàng)新性、可行性、績效目標(biāo)以及經(jīng)費預(yù)算的合理性等方面進(jìn)行量化評分，評審結(jié)果作為項目立項的主要參考依據(jù)。

　　第十五條 市科技局綜合評審結(jié)果、年度預(yù)算及其他相關(guān)規(guī)定提出立項建議，按照行政決策程序進(jìn)行審議后形成擬立項項目清單，并向社會公示，公示期為7天。公示期間有異議的項目，經(jīng)調(diào)查屬實并需調(diào)整的，由市科技局重新審核并予以公布；公示無異議或經(jīng)調(diào)查異議不成立的項目，由市科技局下達(dá)項目計劃。

　　第十六條 事前資助項目或根據(jù)規(guī)定須簽訂任務(wù)書的，由市科技局與項目承擔(dān)單位、項目主管部門簽訂任務(wù)書，對項目實施內(nèi)容、研究目標(biāo)、經(jīng)費使用、項目組成員、實施進(jìn)度、績效考核指標(biāo)、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等內(nèi)容進(jìn)行約定，并明確各方的權(quán)利和義務(wù)。

　　事后獎補項目原則上不簽訂任務(wù)書，相關(guān)財政資金由項目承擔(dān)單位統(tǒng)籌用于本單位的科研活動，不得用于與科技創(chuàng)新無關(guān)的支出。

　　第十七條 項目管理實行承擔(dān)單位法人負(fù)責(zé)制，實施過程以項目承擔(dān)單位自我管理為主。項目承擔(dān)單位應(yīng)根據(jù)科研管理相關(guān)規(guī)定，完善本單位內(nèi)部管理制度，嚴(yán)格根據(jù)任務(wù)書約定的研究目標(biāo)、研究內(nèi)容，按進(jìn)度完成項目研究任務(wù)。

　　項目負(fù)責(zé)人應(yīng)據(jù)實記錄項目研究方向和技術(shù)路線調(diào)整、研究團(tuán)隊人員變動、預(yù)算調(diào)整、資金使用、設(shè)備和耗材使用情況等內(nèi)容，真實反映項目研究過程；對因故需終止實施的項目，須提出明確處理意見并及時報告承擔(dān)單位。

　　第十八條 項目任務(wù)書變更分為重大變更與一般變更。重大變更主要包括項目承擔(dān)單位變更、項目負(fù)責(zé)人變更、項目內(nèi)容變更（包括主要研究目標(biāo)、考核指標(biāo)等）、項目總預(yù)算變更等；一般變更主要包括項目起止時間變更、項目經(jīng)費使用變更（包括直接費用、間接費用、合作單位間預(yù)算等）、項目參與單位變更及其他變更等。

　　（一）項目承擔(dān)單位變更。項目承擔(dān)單位變更須經(jīng)原項目承擔(dān)單位與原參與單位協(xié)商一致后提出申請，并提供變更前后所有承擔(dān)單位與參與單位的簽字蓋章協(xié)議，經(jīng)項目主管部門審核后，由市科技局審批。

　　（二）項目負(fù)責(zé)人變更。因工作調(diào)動、出國（境）、死亡傷病及其他重大原因?qū)е马椖控?fù)責(zé)人無法履行工作職責(zé)時，可提出項目負(fù)責(zé)人變更申請，新項目負(fù)責(zé)人需具備與原項目負(fù)責(zé)人相當(dāng)?shù)膶I(yè)技術(shù)能力和資格，且符合限項申報規(guī)定。項目負(fù)責(zé)人的變更經(jīng)項目主管部門審核后，由市科技局審批。

　　（三）項目內(nèi)容變更。項目主要研究目標(biāo)、考核指標(biāo)變更須經(jīng)項目主管部門審核后，由市科技局審批；對于項目內(nèi)容調(diào)整變化較大的重大和重點項目，市科技局組織專家對變更的合理性和合規(guī)性進(jìn)行咨詢論證。

　　（四）項目經(jīng)費變更。在項目總預(yù)算不變的情況下，直接費用中的設(shè)備費和間接費用調(diào)劑由項目承擔(dān)單位按照實際需要自主調(diào)劑，間接費用可在核定比例范圍內(nèi)調(diào)增、調(diào)減；除設(shè)備費外的其他直接費用調(diào)劑權(quán)全部下放給項目負(fù)責(zé)人，由項目負(fù)責(zé)人根據(jù)科研項目實際自主安排。合作單位間預(yù)算調(diào)劑由項目承擔(dān)單位與參與單位協(xié)商一致，重新簽訂合作協(xié)議后辦理，由項目承擔(dān)單位總體把關(guān)，并按新的協(xié)議辦理經(jīng)費劃轉(zhuǎn)，相關(guān)材料報市科技局備案。項目總預(yù)算調(diào)整由市科技局審批，調(diào)減幅度一般不得大于原任務(wù)書規(guī)定總投入經(jīng)費的20%。

　　（五）項目參與單位變更。項目參與單位變更須經(jīng)項目承擔(dān)單位與原各參與單位協(xié)商一致后，由項目負(fù)責(zé)人提出申請，并提供變更前后所有承擔(dān)單位與參與單位的簽字蓋章協(xié)議，經(jīng)項目主管部門審核后，由市科技局審批。

　　（六）項目完成時間變更。原則上，項目延期不得超過2次，每次不超過1年，經(jīng)項目主管部門審核后，由市科技局審批。

　　（七）其他變更。在研究方向不變、不降低績效指標(biāo)的前提下，項目負(fù)責(zé)人可自主調(diào)整技術(shù)路線、研究方案、項目組成員、各科目預(yù)算，并報市科技局備案。

　　（八）在項目執(zhí)行期內(nèi)，項目負(fù)責(zé)人、項目承擔(dān)單位只允許變更其中的一項。

　　第十九條 市科技局或項目管理專業(yè)機構(gòu)對項目資金使用和實施情況進(jìn)行檢查評估。

　　（一）對自由探索類基礎(chǔ)研究項目和實施周期3年以下的項目，一般不開展過程檢查，市科技局可根據(jù)需要對部分項目進(jìn)行抽查；實施周期3年及以上的項目和重大、重點項目，市科技局對項目實施的關(guān)鍵節(jié)點開展檢查評估，檢查評估的方式包括但不限于年度檢查和中期評估。

　　市科技局可根據(jù)市科技計劃項目管理需要，建立執(zhí)行情況報告制度，項目承擔(dān)單位應(yīng)按照報告制度的要求及時準(zhǔn)確向市科技局報告項目執(zhí)行情況。

　　（二）檢查評估內(nèi)容主要包括項目研發(fā)情況、項目組成員在崗情況、項目實施保障條件、資金使用情況，以及項目的科研誠信、安全、倫理情況等。

　　（三）檢查評估結(jié)論分為通過、限期整改和不通過。評估結(jié)論為限期整改的項目，應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)完成整改，并提交整改報告，整改期限原則上不超過6個月；逾期未提交整改情況報告的或經(jīng)市科技局評估后認(rèn)為整改無效的，視情況終止項目實施。評估結(jié)論為不通過的項目，按終止項目處理。

　　第二十條 具有下列情形之一的，市科技局有權(quán)終止項目：

　　（一）項目執(zhí)行過程中，經(jīng)證明項目技術(shù)路線不合理、不可行且無替代方案，或項目無法實現(xiàn)任務(wù)書規(guī)定的進(jìn)度且無改進(jìn)辦法的；出現(xiàn)嚴(yán)重的知識產(chǎn)權(quán)糾紛的；

　　（二）完成項目任務(wù)所需的資金、原材料、人員、支撐條件等未落實或發(fā)生重大改變導(dǎo)致研究無法正常進(jìn)行的；

　　（三）組織管理不力或者發(fā)生重大問題導(dǎo)致項目無法正常進(jìn)行的；

　　（四）項目承擔(dān)單位已被撤銷、注銷或無法取得聯(lián)系的；

　　（五）項目實施過程中出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為，嚴(yán)重科研不端行為，違反科研倫理，不按規(guī)定進(jìn)行整改或拒絕整改的；

　　（六）其他嚴(yán)重影響項目任務(wù)書履約情況的。

　　第二十一條 項目承擔(dān)單位在任務(wù)書執(zhí)行期滿后3個月內(nèi)在惠州市科技業(yè)務(wù)管理陽光政務(wù)平臺提出驗收申請。一般項目由項目承擔(dān)單位財務(wù)部門出具經(jīng)費決算表，重大和重點項目由項目承擔(dān)單位委托會計師事務(wù)所出具專項審計報告。

　　第二十二條 市科技局組織或項目管理專業(yè)機構(gòu)組織專家嚴(yán)格依據(jù)任務(wù)書對項目完成情況進(jìn)行評判，提出項目是否通過驗收建議，市科技局根據(jù)專家建議對項目做出驗收結(jié)論。一般項目以材料驗收為主，重大和重點項目須現(xiàn)場會議驗收。

　　第二十三條 驗收結(jié)論分為通過、不通過和結(jié)題。

　　（一）能按期保質(zhì)完成項目任務(wù)書確定的目標(biāo)和任務(wù)，驗收結(jié)論為通過。

　　（二）因非不可抗拒因素導(dǎo)致未完成項目任務(wù)書確定的主要目標(biāo)和任務(wù)，驗收結(jié)論為不通過。

　　（三）因不可抗拒因素導(dǎo)致未完成項目任務(wù)書確定的主要目標(biāo)和任務(wù)，且財政經(jīng)費使用合規(guī)，驗收結(jié)論為結(jié)題。

　　提供的驗收材料、數(shù)據(jù)存在弄虛作假或未按相關(guān)要求報批重大調(diào)整事項，按不通過處理。

　　第二十四條 市科技局按照國家、省和市科技計劃項目監(jiān)督管理有關(guān)要求，采取日常監(jiān)督、專項檢查、專項審計、績效評價等方式實施監(jiān)督。

　　第二十五條 項目承擔(dān)單位、參與單位及相關(guān)人員等市科技計劃項目相關(guān)責(zé)任主體在市科技計劃項目申報、資金申請、資金使用、績效評估和評價等環(huán)節(jié)存在不配合監(jiān)督檢查、違規(guī)行為或者失信行為的，市科技局根據(jù)情節(jié)輕重，采取約談、限期整改、暫停撥款、終止項目執(zhí)行、追回已撥資金、階段性或永久取消項目申報資格等措施予以處理，涉嫌犯罪的依法移送司法機關(guān)處理。

　　第二十六條 參加項目評審、評估、驗收等工作的項目管理專業(yè)機構(gòu)、評審評估專家在項目評審、評估、驗收過程中，利用工作機會以權(quán)謀私或弄虛作假的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，取消其參與市科技計劃項目評審、評估、驗收等的資格，涉嫌犯罪的依法移送司法機關(guān)處理。

　　第二十七條 市科技局對市科技計劃項目相關(guān)責(zé)任主體加強科研誠信管理，全面實行科研誠信承諾制，承諾書作為事中事后監(jiān)管的重要依據(jù)；對存在科研領(lǐng)域失信行為的相關(guān)責(zé)任主體，其失信行為納入市科研信用記錄，并按規(guī)定采取相應(yīng)懲戒措施；推進(jìn)科研信用和其他社會領(lǐng)域信用銜接，實施聯(lián)合懲戒，對具備良好信用作為參與科技計劃項目實施的必備條件，對存在嚴(yán)重失信行為的責(zé)任主體實行“一票否決”。

　　第二十八條 市科技局按照科技計劃項目類別實行分類績效評價，根據(jù)評價結(jié)果優(yōu)化項目管理，將績效評價、監(jiān)督檢查和科研誠信作為后續(xù)項目支持、扶持政策調(diào)整和預(yù)算安排的重要依據(jù)。

　　第二十九條 市科技計劃項目管理建立鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的容錯機制，對于探索性強、風(fēng)險性高的科技計劃項目，原始記錄證明項目承擔(dān)單位和人員已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)仍不能完成的，可以按照有關(guān)規(guī)定允許結(jié)題，且不要求退繳已合法使用完畢的財政資金，不納入科研失信記錄，不限制項目承擔(dān)人員再次申報科技計劃項目。

　　第三十條 本辦法自2022年6月1日起實施，有效期5年。市科技局已出臺的有關(guān)政策，凡與本辦法規(guī)定不一致的，按本辦法執(zhí)行。